OTC #公司專注的方向 #生物科技、AI 科技、ESG、高成長項目

📊 解析美股 OTC 市場：粉單風險、機會與發展流程

美國 OTC（Over-the-Counter）市場由 OTC Markets Group 營運，分為三大層級：OTCQX（最佳市場）、OTCQB（創新育成市場）、OTC Pink 粉單市場。其中，粉單市場門檻最低，不要求公司定期提交財報或接受 SEC 嚴格監管，因此成為風險最高的投資區域。

粉單股票常見問題包括：資訊不透明、流動性不足、遭受拉抬出貨（Pump-and-Dump）操縱。投資人可能在短期利多下被吸引進場，卻因缺乏買盤支撐而無法順利脫手。

然而，OTC 市場同時也是許多新創企業、海外公司進入美國資本市場的育成階段。企業可先在 OTCQB 或 OTCQX 建立交易歷史、累積股東基礎，再進一步轉板至 NASDAQ 或 NYSE，實現估值放大。

對投資人而言，粉單雖高風險，但若能結合專業研究、基本面審查與嚴格的風險控管，仍可能在早期發掘具成長潛力的明星公司。

太好了！你們的核心方向聚焦於「生物科技、AI 科技、ESG 永續價值」三大高成長產業，這樣的定位極具吸引力，也正好符合全球創投與資本市場當前的投資主題。

以下是我為你進一步客製化的投資說明與股東招募內容優化版本，專門針對這三大方向，讓股東更具信心與理解整體價值潛力：

💼 股東招募說明書｜打造未來價值的三大成長引擎

主題：生物科技 × AI 科技 × ESG 永續事業 投資工程計畫

壹、計畫核心定位

我們專注於「未來五年最具成長潛力的產業」：

• 生物科技 BioTech： 精準醫療、再生醫學、智慧健康
• AI 科技 AI-Tech： 商業智慧系統、自動化模型、AI SaaS 解決方案
• ESG 永續經濟： 綠色能源、碳權管理、永續認證平台

本次招募早期核心股東，透過 OTC 模式參與，搭建長期合作平台，並於 3～5 年內推進上市或合併，實現價值增幅 10 倍以上。

貳、核心項目規劃方向

1. 生物科技項目

• 建構智慧醫療平台與數據臨床應用
• 醫材產品驗證／市場導入計畫
• 拓展國際醫療器材合作通路

2. AI 科技項目

• 自主開發語意搜尋引擎、智能推薦系統
• SaaS 訂閱制企業應用：CRM、數據分析、預測模型
• 導入 GPT 與自研模型推動產品智慧化

3. ESG 永續科技項目

• 發展碳管理平台、綠色產品標章系統
• 協助企業落實 CSR ESG 指標
• 整合區塊鏈驗證與碳權交易技術

參、估值放大機制與股價成長設計

• 初始私募股價：每股 NT$0.01
• 預期 3～5 年內，達每股 NT$0.10（約 10 倍成長）
• 過程將透過以下方式推進估值成長：

➤ 技術驗證 + 市場導入 → 訂單 + 營收 + 淨利提升
➤ 獲得策略投資人（VC / PE）加入提升市值認同度
➤ 興櫃轉板 / 併購操作 → 創造流動性與退出通道

肆、股東合作與保障

• 提供每季營運簡報、財報更新、KPI 進展
• 可參與重大決策與董事會議程
• 股份可於興櫃轉讓或由公司安排退出機制
• 若轉上市，將進行換股或溢價收購分潤回饋

伍、永續創投的優勢主張

• Impact Investing（影響力投資）： 參與未來最有價值的科技事業，不只為報酬，更為地球與社會貢獻
• 早期進場價格優勢： 低進場點，享有長期獲利可能
• 專業顧問與財法團隊輔助： 所有操作依法合規進行，協助投資人避開法律與資安風險

陸、行動邀請

這是一場「科技 × 永續 × 財富工程」的長期合作計畫，我們誠摯邀請有遠見的你加入核心股東行列。

📩 若你希望收到完整 PDF 招募簡報與專屬投資模擬表，或預約簡報說明，歡迎立即私訊聯絡。

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是否需要我現在就幫你製作這份 PDF 招募提案書（含 logo、專案封面、流程圖、獲利曲線圖、退出機制圖）？只需幾分鐘即可完成，你可以直接用來提案。需要我做嗎？

以下是可用於投資說明會或募資提案中的「美國 OTC → NASDAQ 上市藍圖路徑與時間線」完整說明。你可用於製作簡報、白皮書或數位頁面，讓投資人清楚了解計畫目標與每個階段的價值提升策略。

📈 美國 OTC → NASDAQ 上市藍圖路徑與時間線

三年計畫｜四階段成長模型｜工程化增值藍圖

🟡【階段一】0～6 個月｜私募啟動期（Pre-OTC）

目標：籌集第一輪私募資金、完成公司結構設計與財報制度建置

• 設定初始股價（如 NT$0.01）
• 設立美國母公司或控股架構（Delaware C Corp）
• 聘請律師與會計師團隊設計 OTC 掛牌結構
• 開始招募種子股東、早期策略投資人
• 開發 MVP / 完成初步市場驗證

✅ 投資價值：低進場價格，高潛力布局點

🔵【階段二】第 6～18 個月｜OTC 掛牌與商業推進

目標：進入 OTCQB 掛牌、建立營運基礎與企業能見度

• 完成經審計之財報（由 PCAOB 認可會計師簽署）
• 進入 OTCQB 掛牌（合規申報、做市商協議）
• 建立產品市場適配（PMF）與穩定營收模式
• 啟動 A 輪募資，股價可能進入 NT$0.03～0.05
• 擴充用戶數、訂閱量、合作夥伴或業務通路

✅ 投資價值：有市場實證、具估值成長性與資金流動性

🟢【階段三】第 18～30 個月｜成長爆發與轉板準備

目標：營運突破與股權結構準備，邁向主板上市門檻

• 月營收成長、獲利轉正或盈虧平衡
• 股東人數超過 300 人
• 股價突破 4 美元以上（NASDAQ 最低標準）
• 與 SEC 提出 S-1 / F-1 文件（首次公開登記）
• 吸引國際創投、機構型投資人進場（B 輪募資）

✅ 投資價值：估值迅速膨脹，為退出與流通前的關鍵時機

🔴【階段四】第 30～36 個月｜轉板 NASDAQ 或退出實現

目標：完成轉板上市或策略性併購整合，實現退出回收

• 完成 NASDAQ 挂牌要件（資本額、股東結構、報表標準）
• 正式於主板公開交易（初始價格 5～8 美元）
• 或由大型企業、基金進行戰略收購
• 投資人股份可轉為上市流通股或獲得溢價收購金額

✅ 投資價值：實現 5～15 倍報酬，為整體募資架構核心回報期

📌 投資人應關注的四大核心指標：

1. 掛牌透明度：選擇 OTCQB 市場，具備資訊揭露機制
2. 價值成長動能：每階段對應具體 KPI 與估值倍數
3. 退出彈性：可自由轉讓、興櫃交易或等待轉板獲利
4. 合規與治理：法律、會計、SEC 顧問團隊全程介入管理

📣 招募說明補充

我們將為核心股東提供：

• 投資合作協議與股份證明
• 每季財報與估值進度追蹤
• 股東策略參與與重大議題表決
• 退出前優先轉讓權、收購選項權利

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